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财联社2月1日讯（记者 陈俊兰）1月30日晚，北交所、宇宙股转公司公布2025年证券公司执业质料评价末端，国泰海通证券以145.04分稳居第一，华泰证券、招商证券、申万宏源、中信证券分辩位列2至5名。
北交所业务一直是中小券商重心发力并展现竞争上风的限制之一。在本次执业质料评价中，部分中小券商阐扬凸起，国金证券、东吴证券、开源证券置身行业前十；此外，国投证券、浙商证券、光大证券、长江证券、东北证券、东方钞票、国联民生、华源证券等也位列前二十。
举座上看，评价末端为一档的证券公司有20家、二档证券公司40家、三档证券公司20家、四档证券公司21家。共计61券商专科质料得分与2024年比较有所增多，48家券商在合规质料上有所扣分，与2024年保握一致。
从单项评分绸缪来看，国泰海通、华泰证券、中信建投、中信证券招商证券等主持券商专科质料名次前5。共有53家券商合规质料扣分为零，合规质料扣分较多的券商包括，东方证券、国联证券、民生证券、国投证券、中信建投、国融证券等5家券商。
国泰海通、华泰证券跃居前二
从举座来看，2025年共有57家券商在北交所和宇宙股转系统业务的执业质料得分中与客岁同比有所飞腾，证券公司执业质料评价末端的前十名与2024年比较发生了权贵变化，名次波动较大。
伸开剩余77%具体来看，国泰海通证券以总分145.04 分位居榜首，华泰证券以143.41分名次跃至第二，招商证券以140.49 分紧随后来。名次3至10位的分辩是，申万宏源（136.43分）、中信证券（135.49分）、国金证券（133.09分）、东吴证券（133.06分）、开源证券（132.22分）、中信建投（131.9分）、祥瑞证券（122.72分）。
值得一提的是，国泰海通与华泰证券在2024年尚未干与行业前十榜单，但在2025年强势跃升至行业前两名。这一权贵跃升主要获利于两家券商在北交所关连业务上的重心布局与凸起阐扬。
在北交所刊行与并购业务方面，华泰证券以11.77分、国泰海通以11.08分，分辩位居行业第一和第二；在北交所及宇宙股转系统经纪业务方面，国泰海通以14.92分位列行业第二，华泰证券则以13.33分紧随后来，名次行业第三。
各券商在不同行务限制呈现出权贵的各别化竞争上风
从各具体业务阐扬上来看，券商在不同行务上上风分化彰着。
招商证券、华泰证券、东方证券是三家券商在北交所保荐业务上得分较高，权贵率先。中小券商中，东北证券、国金证券和东兴证券也在北交所保荐业务得分名次位于前十。统计末端泄露，有82家券商在北交所保荐业务尚未得分。
在北交所作念市业务方面，中信证券、国金证券和国投证券阐扬尤为亮眼，是现在业内仅有的三家得分超越3分的券商，稳居行业第一梯队。
在宇宙股转系统业务的专科质料阐扬中，开源证券、申万宏源、中信建投、国联民生和国泰海通等券商举座得分位居前哨。国联民生在宇宙股转系统推选挂牌业务中阐扬异常，以满分10分高居行业首位；开源证券则在刊行并购业务和握续督导业务两项中双双领跑，分辩斩获4.54分和4.8分。东北证券在作念市业务方面阐扬凸起，以3.53分位居该项业务榜首。
在北交所及宇宙股转系统的经纪业务方面，东方钞票阐扬尤为亮眼，以16.57分的优异成绩高居行业榜首，展现出其在该限制弘大的市集袒护与劳动本事。
在规划业务方面，开源证券与华源证券阐扬凸起，专科质料评分位居行业前哨。其中，华源证券更以满分10分的成绩位列第一，充分彰显其在北交所及宇宙股转系统关连规划限制的深结实力与率先地位。
共48家券商存在合规质料扣分
在北交所和新三板对券商执业质料的评价体系中，评价绸缪主要涵盖专科质料和合规质料两大方面。其中，专科质料动作加分项，估量券商在业务本事、形状引申后果、劳动质料等方面的详尽阐扬；而合规质料则动作扣分项，谨慎考验券商在业务操作中的合规性、风险甘休以及是否恪守关连法律轨则。
数据泄露，2025年共有48家券商因合规问题被扣分，其中，东方证券（-19.33分）、 国联民生（-14.02分）、 国投证券（13分）、中信建投（12分）、 国融证券（10.33分）6家券商合规质料扣分共计超越10分。
从北交所关连业务来看，合规质料扣分主要伙同在保荐与刊行业务门径。其中，东方证券和国联民生证券是扣分最重的两家券商，分辩被扣除16.67分和11.33分，均因在北交所保荐刊行进程中存在合规问题。比较之下，刊行并购业务的合规风险较低，仅有国金证券被扣4分，其他券商在该业务上未出现扣分情况。
此外，在作念市业务方面，统共参评券商均未因合规问题被扣分，一方面是因为得回北交所作念市业务阅历的券商占比较小，另一方面也泄露出已发达开展北交所股票作念市往复的券商举座合规水平较高。
宇宙股转系统业务方面，握续督导业务是扣分最为伙同的门径，共有16家券商在此项被扣分，其中中信建投扣分最多，被扣除8分；推选挂牌业务上，国投证券与西南证券并排扣分最多，均被扣除4分；刊行并购业务中，华福证券被扣8分，为该项扣分最多的券商；作念市业务中，华林证券被扣4分；经纪业务中，祥瑞证券不异被扣4分。
值得重视的是，在2025年北交所及宇宙股转系统券商执业质料评价中，国新证券与国融证券靠近较大挑战，分辩以99.51分和98.16分的成绩成为仅有的两家总分低于100分的券商，名次垫底。
从评价末端来看，这两家券商在北交所及宇宙股转系统各项专科业务条线中均未展现出彰着的加分上风，仅在经纪业务方面得回相对较高的分数。而在保荐业务的合规质料方面问题较为凸起，分辩被扣除6分和6.33分，成为牵扯举座评分的主要要素。这一末端反应出其在中枢投行业务的合规管制和执业质料方面仍有待权贵进步。
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